证券合规周报（第三十四期）丨新纶新材违规披露重要信息控股股东定罪一年六个月，太平洋证券违规收集、“出卖”个人信息被点名

定设法停止减持济民医疗(603222.SH)作价，子公司及其相一致行动人不收切勿公文

4年初15日，余姚证监局对双鸽集团控股及其相一致行动人张雪琴由此可知切勿公文。切勿公文称，其有，他们作为济民医疗的控股持股及其相一致行动人，在2020年7年初9日至2021年9年初15日过后，经被动稀释和适时减持子公司作价，累计变动作价占子公司总股本的8.43%。直至2021年9年初18日，才揭露简式居住权变动调查结果书。不曾按明确规定设法停止减持并揭露简式居住权变动调查结果书。

天音控股(000829.SZ)：的资讯揭露不设法、不直观、不非常简单，不收切勿公文

4年初14日，南昌证监局对天音控股、黄绍文、刘彦、兄海龙由此可知切勿公文。

其有，南昌证监局断定子公司在2021年9年初11日揭露的发函中所不曾充份揭露明确交易系统标的、交易系统对方等有可能对股价消除关键制约的明确的资讯，所致相关的资讯揭露不设法、不直观、不非常简单。

当代文体(600136.SH)：存货类法律事务政策揭露不非常简单、不真实，不收切勿公文

4年初14日，湖北证监局对成都当代明诚文化体育界集团作价控股由此可知切勿公文。

湖北证监局在核查中所断定，该子公司依赖于表列出涉事全然：财产受限情况下揭露不非常简单、商誉减值的资讯揭露不非常简单、存货类法律事务政策揭露不非常简单、不真实。

湘潭电化(002125.SZ)：总经理子女短线交易系统股票交易系统低价，不收切勿公文

4年初15日，湖北证监局对张浩舟由此可知切勿公文。切勿公文称，其有，张浩舟作为湘潭电化总经理，其子女王为娟于2022年2年初16日购入股票交易系统低价8200股，成交欠款93070元，又于2022年2年初24日卖出股票交易系统低价8200股，成交欠款108814元，上述使用暴力构成短线交易系统。

福能的西方(300173.SZ)：贸易企业补贴核实依赖于确实，子公司及相关管理人员不收切勿公文

4年初14日，广州证监局对福能的西方装备控股控股、郭景松、德明银、璋、陈刚、胡炳明、朱红强劲由此可知切勿公文。

其有，子公司依赖于表列出涉事情况下：一、贸易企业补贴核实依赖于确实。福能的西方2019年、2020年通过将可不采行有价证券法核实补贴的贸易企业按总额法核实补贴的方式则，分别虚增营业补贴21588852.08元、130314689.64元，虚增营业补贴欠款分别占2019年、2020年公报揭露营业补贴的比例为7.86%、17.62%。二、内控自我评价调查结果揭露不直观。三、关键事项不曾设法义务审定及揭露程序。

明阳人机（601615.SH）：卸任总经理涉事购入股票交易系统低价，不收切勿公文

4年初14日，广州证监局对王为漂亮采行由此可知切勿公文预防措施的决定。

其有，王为漂亮于2017年3年初起担任明阳智慧能源集团作价控股（表列出简称明阳人机或子公司）总经理并于2017年5年初开始担任子公司首席管理官。2021年9年初8日，王为漂亮通过二级低价卖出明阳人机股票低价60000股，成交均价23.6元/股，成交欠款141.6万元；当日又购入10000股，购入均价23.1元/股，成交欠款23.1万元。

王为漂亮作为明阳人机的总经理兼任高级统筹管理人员，在卖出明阳人机股票低价后六个年初内购入，有关使用暴力违犯了《股票法》第四十四条的相关明确规定。

股票子公司

印度洋股票：APP“顶风作案”，涉事不收集、“出卖”个人的资讯被点名

4年初初，云南通信统筹局发行了关于侵害Gmail居住权App的整改请示。

在云南通信统筹局发行的9款App中所，上市券商印度洋股票旗下App上榜。此款APP领域名称为“太牛”，领域开发者为印度洋股票作价控股，领域来源为小米商店，扫描新版本为4.0.2，依赖于的情况下有：不曾明示不收集采用个人的资讯的目的、方式则和范围；不曾经Gmail同意不收集采用个人的资讯；违犯可不该可不以，不收集与其提供的服务无关的个人的资讯；不曾经同意向他人提供个人的资讯。

中所金子公司：财产统筹部继续执行负责人被控管谈话

4年初14日，据北京证监局网站消息，北京证监局对东亚国际金融作价控股财产统筹部继续执行负责人冯平采行了控管谈话的管理控管预防措施。

其有，东亚国际金融作价控股依赖于表列出情况下：一是依赖于对具备相同相似性的同一股票品种采用的不收购价关键技术不相一致的情况下。二是采用成本法对投资基金资管方案中所一小财产进行不收购价。

广发股票：一新华员工为卖家外贷款提供中所介不方便，不收切勿公文

4年初15日，潮汕证监局决定对广发股票作价控股泉州温陵路股票新华采行由此可知切勿公文的管理统筹统筹预防措施。

潮汕证监局表示，其有，温陵路新华个别员工依赖于为卖家之外的贷款提供中所介不方便的涉事使用暴力，反映出温陵路新华检查和统筹不到位，不曾能严苛约束工作管理人员的执业使用暴力。

慈善机构/股票子公司

千亿ING：不曾顺利完成主管部门均须、涉事募资，不收切勿公文

4年初15日，茂名证监局对茂名千亿ING慈善机构统筹控股由此可知切勿公文。

其有，子公司在投身于投资基金慈善机构企业大型活动中所，依赖于投资基金慈善机构厂家筹集资金顺利完成后不曾在东亚股票股票慈善机构业协会办理顺利完成主管部门均须、向股票于单只投资基金慈善机构的欠款略高于100万元的股票者筹集资金资金的情况下，茂名证监局决定对子公司采行由此可知切勿公文的管理控管预防措施。

横琴君创：投身于投资基金慈善机构企业两项涉事，不收切勿公文

4年初15日，茂名证监局对茂名横琴君创财产统筹控股由此可知切勿公文。

其有，子公司在投身于投资基金慈善机构企业大型活动中所，依赖于不曾按明确规定向效用辨识控制能力和效用顾及控制能力相关联的股票者推介投资基金慈善机构、不曾适切保存投资基金慈善机构股票者相可不性统筹层面材料的情况下，茂名证监局决定对子公司采行由此可知切勿公文的管理控管预防措施。

协同科技：投资基金慈善机构厂家筹集资金顺利完成后不曾主管部门，不收切勿公文

4年初15日，茂名证监局对协同科技慈善机构统筹控股由此可知切勿公文。

其有，子公司在投身于投资基金慈善机构企业大型活动中所，依赖于投资基金慈善机构厂家筹集资金顺利完成后不曾在东亚股票股票慈善机构业协会办理顺利完成主管部门均须的情况下，茂名证监局决定对子公司采行由此可知切勿公文的管理控管预防措施。

兆泽利丰：不曾适切存放投资基金慈善机构的资讯揭露材料等情况下，不收切勿公文

4年初15日，茂名证监局对福田区兆泽利丰股票统筹控股由此可知切勿公文。

其有，子公司在投身于投资基金慈善机构企业大型活动中所，依赖于不曾采行统计调查等方式则对一小股票者的效用辨识控制能力和效用顾及控制能力进行评估、不曾适切存放投资基金慈善机构的资讯揭露材料等情况下，茂名证监局决定对子公司采行由此可知切勿公文的管理控管预防措施。

东亚农业银行业作价控股万州区总行：慈善机构销售企业合格股票者视同不检查和，不收切勿公文

4年初15日，重庆证监局对东亚农业银行业作价控股万州区总行由此可知切勿公文。

其有，重庆证监局断定该行在进行慈善机构销售企业合格股票者视同时，仅建议申请人自行承诺符合合格股票者视同标准，不曾核验股票者财产确实、补贴确实或者纳税凭证等材料。重庆证监局决定对子公司采行由此可知切勿公文的管理控管预防措施。

东亚邮政储蓄银行业作价控股重庆总行：不曾获取慈善机构从业资格的管理人员推介慈善机构厂家，不收切勿公文

4年初15日，重庆证监局对东亚邮政储蓄银行业作价控股重庆总行由此可知切勿公文。

其有，重庆证监局断定该银行业依赖于个别不曾获取慈善机构从业资格的管理人员向卖家宣传推介慈善机构厂家的情况下。重庆证监局决定对子公司采行由此可知切勿公文的管理控管预防措施。

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