证券合规周报（第三十四期）丨新纶新材违规披露重要信息控股股东被判一年六个月，太平洋证券违规收集、“同伙”个人信息被点名

施的立即》。

提醒实例称，其有，的邦讯新技术作价有限该公司2022年1月末6日披露的《关于其余部分欠债获得减免的核定》之前关于“钟绪强不值得注意任何条件减免的邦讯新技术的关的责任”的关的资讯揭露不可靠、不明晰。原先未曾设法核定与钟绪强的争议，关的资讯揭露不设法。

双鸽全资公司：未曾按明确规定设法停止年末济民医疗保健(603222.SH)作价，该公司及其相符行动人求提醒实例

4月末15日，嘉兴证监局对双鸽全资公司有限该公司及其相符行动人张雪琴显现出有提醒实例。提醒实例称，其有，他们并作为济民医疗保健的全资股东及其相符行动人，在2020年7月末9日至2021年9月末15日期间，经相反混合物和主动年末该公司作价，共计异动作价占有该公司注册资金的8.43%。直至2021年9月末18日，才揭露Coimbatore公共利益异动报告书。未曾按明确规定设法停止年末并揭露Coimbatore公共利益异动报告书。

天音全资(000829.SZ)：资讯揭露不设法、不可靠、不明晰，求提醒实例

4月末14日，赣南证监局对天音全资、黄绍文、刘彦、三子海龙显现出有提醒实例。

其有，赣南证监局挖掘显现出该公司在2021年9月末11日揭露的核定之前未曾应有揭露具体交易第三人、交易对方等可能对股票产生关键受到影响的具体资讯，导致关的资讯揭露不设法、不可靠、不明晰。

艺术史文体(600136.SH)：零售商类财务管理者方针揭露不明晰、不现实，求提醒实例

4月末14日，荆门证监局对武汉艺术史明诚文化球类全资公司作价有限该公司显现出有提醒实例。

荆门证监局在核查之前挖掘显现出，该该公司实质上不限违例全然：金融美国市场受限状况揭露不明晰、商誉减值资讯揭露不明晰、零售商类财务管理者方针揭露不明晰、不现实。

湘潭电化(002125.SZ)：总裁配偶短线交易该信托公司，求提醒实例

4月末15日，湖南证监局对张浩舟显现出有提醒实例。提醒实例称，其有，张浩舟并作为湘潭电化总裁，其配偶王于娟于2022年2月末16日套现该信托公司8200股，估值数额93070元，又于2022年2月末24日卖显现出该信托公司8200股，估值数额108814元，上述用于暴力构成短线交易。

福能新月(300173.SZ)：对外贸易经营范围求入认定实质上不止，该公司及关的人员求提醒实例

4月末14日，广东证监局对福能新月装备生物科技有限该公司、郭景松、王于贵银、璋、陈刚、胡炳明、朱红强显现出有提醒实例。

其有，该公司实质上不限违例疑问：一、对外贸易经营范围求入认定实质上不止。福能新月2019年、2020年通过将应推行净额法认定求入的对外贸易经营范围按总总收入法认定求入的模式，分别虚增净利润21588852.08元、130314689.64元，虚增净利润数额分别占有2019年、2020年修订本揭露净利润的比例为7.86%、17.62%。二、内控自我赞扬报告揭露不可靠。三、关键事项未曾设法强制执行审议及揭露程序之前。

明阳电脑（601615.SH）：时任总裁违例套现该信托公司，求提醒实例

4月末14日，广东证监局对王于长发推行显现出有提醒实例必要措施的立即。

其有，王于长发于2017年3月末起身兼明阳智慧能源全资公司作价有限该公司（不限简写明阳电脑或该公司）总裁并于2017年5月末开始身兼该公司执行官行政行政部门官。2021年9月末8日，王于长发通过二级美国市场卖显现出明阳电脑股票60000股，估值大多价23.6元/股，估值数额141.6万元；同日又套现10000股，套现大多价23.1元/股，估值数额23.1万元。

王于长发并作为明阳电脑的总裁兼高级民营企业主，在卖显现出明阳电脑股票后六个月末内套现，有关用于暴力遵守了《金融行政部门法》第四十四条的关的明确规定。

金融行政部门该公司

南太平洋金融行政部门：APP“顶风并作案”，违例求集、“显现出卖”个人资讯被点名

4月末初，云南省网络系统该机构披露了关于侵害客户端公共利益App的处理结果指示。

在云南省网络系统该机构披露的9款App之前，该公司券商南太平洋金融行政部门全资App排位。此款APP系统设计名称为“太牛”，系统设计开发者为南太平洋金融行政部门作价有限该公司，系统设计相关联为小米百货公司，监测版本号为4.0.2，实质上的疑问有：未曾言明求集用于个人资讯的用意、模式和范围；未曾经客户端同意求集用于个人资讯；遵守应当应当，求集与其透过的服务或多或少的个人资讯；未曾经同意向他人透过个人资讯。

之前金该公司：金融美国市场管理者部督导副局长被税务谈话

4月末14日，据北平证监局博客消息，北平证监局对之前国金融美国市场作价有限该公司金融美国市场管理者部督导副局长冯平推行了税务谈话的行政行政部门税务必要措施。

其有，之前国金融美国市场作价有限该公司实质上不限疑问：一是实质上对带有大致相同特征的同一投资者品种采用的估值新技术不相符的状况。二是用于成本法对人寿保险业务资管计划之前其余部分金融美国市场顺利完成估值。

广发金融行政部门：一支行员工为客户间投资者透过代理人优越，求提醒实例

4月末15日，福建证监局立即对广发金融行政部门作价有限该公司潮州温陵路金融行政部门支行推行显现出有提醒实例的行政行政部门监督管理者必要措施。

福建证监局声称，其有，温陵路支行个别员工实质上为客户之间的投资者透过代理人优越的违例用于暴力，解读显现出温陵路支行合规管理者不到位，未曾能完全符合法规工并作人员的执业用于暴力。

基金会/投资者该公司

千亿新世界：未曾顺利顺利完成通知手续、违例募得，求提醒实例

4月末15日，广州证监局对广州千亿新世界基金会管理者有限该公司显现出有提醒实例。

其有，该公司在为生人寿保险业务基金会经营范围大型活动之前，实质上人寿保险业务基金会系列产品筹措顺利顺利完成后未曾在之前国金融行政部门投资者基金会业协会代办顺利顺利完成通知手续、向投资者于单只人寿保险业务基金会的数额最低100万元的投资者者筹措贷款的状况，广州证监局立即对该公司推行显现出有提醒实例的行政行政部门税务必要措施。

蛇口君创：为生人寿保险业务基金会经营范围两项违例，求提醒实例

4月末15日，广州证监局对广州蛇口君创金融美国市场管理者有限该公司显现出有提醒实例。

其有，该公司在为生人寿保险业务基金会经营范围大型活动之前，实质上未曾按明确规定向不确定性识别技能和不确定性分担技能相关联的投资者者本年度人寿保险业务基金会、未曾妥当保存人寿保险业务基金会投资者者适当性管理者总体胶合板的状况，广州证监局立即对该公司推行显现出有提醒实例的行政行政部门税务必要措施。

协同创新：人寿保险业务基金会系列产品筹措顺利顺利完成后未曾通知，求提醒实例

4月末15日，广州证监局对协同创新基金会管理者有限该公司显现出有提醒实例。

其有，该公司在为生人寿保险业务基金会经营范围大型活动之前，实质上人寿保险业务基金会系列产品筹措顺利顺利完成后未曾在之前国金融行政部门投资者基金会业协会代办顺利顺利完成通知手续的状况，广州证监局立即对该公司推行显现出有提醒实例的行政行政部门税务必要措施。

兆泽利丰：未曾妥当保管人寿保险业务基金会资讯揭露胶合板等状况，求提醒实例

4月末15日，广州证监局对广州市兆泽利丰投资者管理者有限该公司显现出有提醒实例。

其有，该公司在为生人寿保险业务基金会经营范围大型活动之前，实质上未曾推行问卷调查等模式对其余部分投资者者的不确定性识别技能和不确定性分担技能顺利完成评估、未曾妥当保管人寿保险业务基金会资讯揭露胶合板等状况，广州证监局立即对该公司推行显现出有提醒实例的行政行政部门税务必要措施。

之前国农业分行作价有限该公司贵阳市汇丰分行：基金会多家该公司合格投资者者认定不合规，求提醒实例

4月末15日，贵阳证监局对之前国农业分行作价有限该公司贵阳市汇丰分行显现出有提醒实例。

其有，贵阳证监局挖掘显现出该行在顺利完成基金会多家该公司合格投资者者认定时，仅允许私人机构自费承诺不符合格投资者者认定准则，未曾核验投资者者金融美国市场验证、求入验证或者税款凭证等胶合板。贵阳证监局立即对该公司推行显现出有提醒实例的行政行政部门税务必要措施。

之前国邮政储蓄分行作价有限该公司贵阳汇丰分行：未曾获取基金会从业教师资格的人员本年度基金会系列产品，求提醒实例

4月末15日，贵阳证监局对之前国邮政储蓄分行作价有限该公司贵阳汇丰分行显现出有提醒实例。

其有，贵阳证监局挖掘显现出该分行实质上个别未曾获取基金会从业教师资格的人员向客户宣传本年度基金会系列产品的状况。贵阳证监局立即对该公司推行显现出有提醒实例的行政行政部门税务必要措施。

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